Як CCO, від вас очікують розробити, запровадити та підтримувати комплексну програму відповідності, адаптовану до конкретних ризиків і операцій вашої фірми. Програма має включати письмові правила та процедури, розроблені для запобігання та виявлення порушень законодавства про цінні папери. 4 січня 2024 р.
Ключові висновки. Відповідальний за дотримання вимог — це особа, яка забезпечує дотримання компанією зовнішніх нормативних і правових вимог, а також внутрішньої політики та статуту. Офіцери з комплаєнсу зобов’язані перед своїм роботодавцем співпрацювати з керівництвом і персоналом для виявлення та управління регулятивним ризиком.
Обов’язки спеціаліста з відповідності етичний компас, який веде організацію через складність правил і етичних стандартів. Як випливає з назви, їхнім основним обов’язком є забезпечення того, щоб дії компанії залишалися в межах, встановлених законом і етичними принципами.
Спеціаліст з комплаєнс відповідає за кілька ключових функцій, включаючи створення щорічної політики компанії відповідно до юридичних норм і норм, оновлення та перегляд політик компанії, організацію тренінгів, щоб гарантувати, що співробітники обізнані з політикою компанії, підготовку звітів для правління, .. .
До їхніх обов’язків входить координація роботи з керівництвом компанії для виявлення потенційних ризиків, впровадження політик і процедур для дотримання законів і нормативних актів, а також контроль за дотриманням компанією цих політик і процедур.
Передбачено п’ять основних завдань:
- Визначте ризики.
- Надати інструкції щодо профілактики.
- Використовуйте засоби контролю та виявляйте скарги.
- Знайти шляхи усунення порушень.
- Поради щодо дотримання правил.